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上期所關于2019年5月查處違法違規行為情況的公告
2019年06月06日 17:32
  為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,我所根據有關法規持續對違法違規行為進行查處。5月份查處情況如下:
  異常交易行為管理方面,處理異常交易行為78起。其中,自成交超限32起,頻繁報撤單超限41起,大額報撤單超限1起,實際控制關系賬戶組合并持倉超限4起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示83次,將12名客戶列入重點監管名單,在會員服務系統通報13次,并對其中1名客戶采取了限制開倉的監管措施并進行了全市場公告。
  實際控制關系賬戶認定與協查方面,5月份對39組102個賬戶進行實際控制關系認定。
  疑似違規交易處理方面,5月份對6起疑似違規交易行為進行排查。經排查,對其中1起疑似違規行為進行立案調查。5月份,對6名客戶進行了談話提醒。
  特此公告。
  上海期貨交易所
  2019年6月6日
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