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證監會:著力改善資本市場生態2019年06月06日 10:32
  證監會昨日發布報告稱,下一步,證監會將繼續加大對上市公司信息披露違法行為的執法力度,促使上市公司及大股東講真話,做真賬,及時講話,牢牢守住“四條底線”,不披露虛假信息,不從事內幕交易,不操縱股票價格,不損害上市公司利益,各類中介機構歸位盡責,凈化市場生態,努力提升上市公司質量,鞏固好實體經濟“基本盤”,為建設一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。
  近年來,證監會不斷樹牢“四個意識”,堅定“四個自信”,堅決做到“兩個維護”,認真落實黨中央、國務院關于資本市場改革發展各項要求和部署,依法做好監管執法工作,對上市公司信息披露違法行為始終保持執法高壓態勢,不斷壓實上市公司董監高及大股東、實際控制人責任,用足用好法律,顯著提升違法失信成本,倒逼上市公司規范治理結構,改善財務狀況,不斷提高經營質量。2016年至2018年期間,共處罰上市公司信息披露違法案件170件,罰款金額總計20161萬元,市場禁入人數總計80人次,追責對象涉及董監高、大股東、實際控制人共計1202余人次,共有113名責任人員被處以頂格罰款處罰,向公安機關移送涉嫌犯罪案件19起,積極支持人民法院審理虛假陳述民事賠償案件,對上市公司信息披露違法行為形成強有力震懾。
  與此同時,對于中介機構圍繞上市公司開展證券業務未勤勉盡責的,證監會堅持一案雙查,違法上市公司與不良中介一起處罰,嚴格處罰,絕不姑息,倒逼中介機構誠實守信,勤勉盡責,發揮好資本市場“看門人”作用。三年期間,共對10家次證券公司、17家次會計師事務所、4家次律師事務所、6家次評估機構作出行政處罰,罰沒金額高達2.75億元,對9名從業人員實施市場禁入,有效壓實了中介機構責任。
  從上市公司信息披露違法行為類型來看,主要包括以下幾種:一是財務欺詐行為,二是未依法披露關聯關系及關聯交易,三是未依法披露股東權益變動情況,四是所披露的信息存在誤導性陳述,五是未依法披露重大事項。
  證監會表示,上市公司信息披露違法行為形式多樣,動機各異,相關主體對市場、對法律、對專業、對投資者缺乏敬畏之心,頻頻試探法律底線,暴露出資本市場生態環境仍不理想,亟待改善。對于這些違法違規行為,必須通過嚴格執法重拳治亂,使各種造假欺詐行為無處遁形,讓各類責任主體罰當其過,付出應有的代價。
來源:證券時報
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